报告说明

背景说明

近年来，在全球经济与信息技术高速发展的背景下，新能源汽车与消费电子等行业进入快速发展阶段，对充电电池的需求快速提升。随着充电电池市场的强劲增长，镍、钴、锰、锂化合物作为新能源动力电池以及消费电子电池（手机电池、笔记本电池、移动电源等）的重要金属材料，现已成为全球炙手可热的战略资源，其稀缺性与可持续性受到社会各界的广泛关注。因此，企业在满足自身社会责任建设的同时，需要不断增强其供应链企业社会责任管理，要求供应商共同履行企业社会责任。科隆为此向供应商提供明确的行为准则，要求供应商在生产产品时遵守高水准的职业标准、劳动法和尽责管理要求，不断强化企业社会责任意识。

公司信息

公司名称：河南科隆新能源股份有限公司

公司所在地：河南省新乡市科隆大道61号

使用原料：硫酸钴、硫酸镍、硫酸锰、碳酸锂

下属子公司有河南科隆电源材料有限公司、河南科隆实业有限公司：

i)、公司名称：河南科隆电源材料有限公司

公司所在地：新乡市牧野区新七街1568号

使用原料：硫酸钴、硫酸镍、硫酸锰、氢氧化锂

ii)、公司名称：河南科隆实业有限公司

公司所在地：郑州经济技术开发区河南郑州出口加工区内经北四路以北

使用原料：硫酸镍、硫酸钴、硫酸锰

报告范围

这是河南科隆新能源股份有限公司发布的第一份供应链尽责管理报告。本报告的信息和数据主要涵盖了2021年1月1日至2021年12月31日期间公司开展的各项与供应链尽责管理的实践活动。

编制原则

本报告的供应链尽责管理实施对象是《经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南》的上游实体(精炼厂), 报告参考了实施《经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南》及《钴精炼厂供应链尽责管理标准》的上游实体对报告大纲的要求并结合了公司的供应链实践进行编制，符合《经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南》及《钴精炼厂供应链尽责管理标准》的要求。

内容选择

报告内容在选取过程中，公司遵循《经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南》的利益相关方参与原则、可持续发展背景原则，从公司尽责管理按照“五步法”进行陈述，重点报告了公司在供应链尽责管理的合规与绩效。

发布方式

报告发布周期为每年一次，并根据需要定期更新。

指代说明及解释权

报告中河南科隆新能源股份有限公司简称为“科隆”或“公司”或“我们”。本报告的解释权归河南科隆新能源股份有限公司。

目 录

一、简介

二、供应链尽责管理实践

1、建立风险管理体系

2、建立内部控制系统

3、记录保留系统

4、第三方评估与审核

5、供应链风险的识别和评估

6、针对已经识别的风险制定并实施应对策略

7、风险缓解

一、简介

河南科隆新能源股份有限公司成立于2004年，公司主要从事氢氧化镍、锂电池正极材料及其前驱体、镍系电池正极材料的研发、生产和销售，依靠雄厚的科研技术实力、丰富的行业经验、稳定可靠的产品质量，积累了良好的品牌认知和优质的客户资源，产品广泛应用于新能源汽车、电动工具、3C电子产品、储能设备等领域。

二、供应链尽责管理实践

为避免使用直接或间接为武装团体提供资金或使他们得益的冲突矿物及/或涉及在高风险和受冲突影响地区进行其他严重侵犯人权行为的冲突矿物，公司制定了供应链政策。本供应链完政策全符合第三版经合组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南（经合组织指南）。它涵盖了经合组织指南附录二中确定的所有风险，适用全球范围。公司承诺一经发现任何附录二风险，将立即处理。本政策经管理层审查和批准，管理层致力于支持本政策的实施。本政策已向相关方（供应商，客户，员工等）广泛传播，可在以下网址查阅www.klxny.com。

1 建立风险管理体系

i) 公司恪守在供应链政策方面的承诺，建立负责任矿物供应链管理体系，制定了以下方面的尽职调查内部流程。

ii) 公司制定了《负责任矿产供应链尽职调查管理程序》，成立钴供应链尽职管理体系小组，负责监督尽职调查计划和风险管理的设计和实施。

iii) 公司已任命乔北海为负责人矿产供应链尽职调查管委会主任，负责协调相关部门（包括品质管理管部、销售/国贸部、分厂、PMC、采购部、财务部）的工作，确保各部门恪尽职守，执行尽职调查计划并报告所发现的任何示警信号和潜在风险。

iv) 公司按照尽职调查计划的要求每年对所有相关部门的主要人员开展一次尽职调查管理体系培训。如计划更新，公司会根据需要开展额外培训。

v) 公司定期和不定期对已识别的供应商与原料相关信息进行评估，对原料来源的合理性（如：产地、产能、类型特征等）进行确定，对调查的原产地、运输过程、供应商进行评估，如发现示警信号，对示警信号进行调查并进行处理。

vi) 公司建立了《产品标识和质量可追溯性管理办法》，确保原料从进入公司到成品出货阶段进行全过程追溯；公司建立盘点相关制度，按月度进行盘点，计算金属平衡。

2 建立内部控制系统

公司于2021年向所有上游供应商传达了最新的供应链政策和采购要求。公司已将尽职调查要求纳入与直接供应商达成的具有法律约束力的合同中。公司在收到每笔钴矿物原料时都会审查原料，在整个过程中实施质量平衡评估。公司计划每年考察直接供应商一次，并将尽职调查要求作为现场沟通内容的一部分。

公司参考RMI的要求，建立了申诉机制，并设立联系渠道，通过电子邮箱收集相关方申诉信息。申诉电子邮箱地址：xny@hnkl.cn

3 记录保留系统

公司要求与负责任矿物供应链管理相关的所有记录至少保存五年，要求正确使用并储存于各部门数据库中。

4 第三方评估与审核

公司积极运行供应链尽责管理体系，在行业解决方案没有正式形成之前，我司也积极配合下游客户的供应链审计需求，并与上游企业沟通存在的问题和改进计划，推动供应链尽责管理的全面开展。2021年9月份，科隆顺利通过了客户委托的第三方对我司进行的尽责管理体系审计。

5 供应链风险的识别和评估

首先将公司的负责任采购政策传达给供应商，并通过问卷调查、矿石来源调查、与直接供应商沟通、查询供应商公开信息等方式收集供应商相关合规性信息、原料信息、尽责管理信息；然后通过网络以及其它途径查询，识别原料供应商的负面信息和报道，结合现场访问了解供应商对矿料的现场管控情况，从而评估各供应商是否存在尽责管理风险。根据以上信息绘制出供应链地图。

在武装冲突、人权、政府治理三个方面，依据如下工具进行对矿产来源地进行受冲突影响和高风险区域评估。

使用工具：①联合国制裁名单，②世界银行指数，③腐败指数，④人权报告，⑤童工报告

高风险区域评估结果：刚果（金）为受冲突影响和高风险区域。但钴矿的主要来源地刚果金南部的卢阿拉巴省和上加丹加省，不被视为受冲突影响区域，而属于存在普遍人权和童工风险的高风险区域。对矿源地为刚果（金）的供应商进行加强型尽责调查，评估供应链上存在的风险，形成风险评估报告。风险识别结果：我司供应链上暂未发现存在最恶劣形式的童工、强迫或强制劳动等严重侵犯人权、以及支持非政府武装等风险。

6 对识别的风险制定并实施应对政策

公司内部对回收的调查问卷、矿石来源调查以及网络等平台收集到的信息进行评估和分析，并用供应商风险评估表格对其进行风险评估并把相应的风险情况与供应商进行沟通，共同确立切实可行的改善行动，再把风险以及风险减缓计划上报公司领导审批。

目前公司的供应链体系中尚未发现有风险的供应商，公司在2022年会继续对供应链中所表明的供应商进行风险识别。并加强收集供应商的原料来源相关的信息；加强与供应商的沟通，有条件的情况下对供应商进行现场访问、考察；邀请供应商运行尽职管理体系。

7 风险缓解

公司将根据《负责任矿产供应链尽职调查管理程序》对供应链风险进行管控，一旦发现示警信号 或高风险原料，我们将采取以下风险缓解与管理措施：

7.1向公司高层管理人员汇报调查结果，说明在供应链风险评估过程中收集的信息以及识别 的实际和潜在风险。

7.2 根据公司的供应链政策中的风险缓解策略，制定和采用风险缓解计划，并与供应商与受影响的相关方协商达成一致。风险缓解策略包括：

i) 在整个可衡量风险缓解过程中继续开展贸易。

ii) 在不断降低风险的同时暂时中止贸易。

iii) 在风险缓解措施不可行或无法接受的情况下终止与供应商的合作。

7.3持续监控风险，评估风险缓解措施的有效性。如果必要，对相关风险或风险情况产生变化后，再次进行风险评估。

河南科隆新能源股份有限公司

                                                                                                                                 二〇二二年一月十日